Resolución UIF 21/2018. Enfoque Basado en Riesgo en el Mercado de Capitales

Entrada en vigencia de la Resolución UIF 21/2018                                                               

El Mercado de Capitales ya cuenta con una nueva Regulación en Materia de PLA/FT que modifica los programas y la gestión aplicada hasta hoy. 

Resolución de la UIF 21/2018 modifica por completo la regulación antilavado para el mercado de capitales. En sintonía con la Res. UIF 30/17 dirigida al sector financiero, esta norma también se pasa de un enfoque de cumplimiento normativo formalista a un enfoque basado en riesgos, a fin de asegurar que las medidas implementadas sean proporcionales a los riesgos identificados.

Los Sujetos Obligados deberán identificar y evaluar sus riesgos y en función de ello, adoptar medidas de administración y mitigación de los mismos, a fin de prevenir de manera más eficaz el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

La presente norma prevé un PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

  • Al 30/9/18 los Sujetos Obligados deberán haber desarrollado y documentado la METODOLOGÍA de identificación y evaluación de riesgos;
  • Al 31/12/18 deberán contar con un INFORME TÉCNICO que refleje los resultados de la implementación de la metodología de identificación y evaluación de riesgos.
  • Al 31/3/19 deberán haber ajustado sus políticas y procedimientos, y de acuerdo con los resultados de la AUTOEVALUACIÓN DE RIESGOS efectuada

¿Cuáles son los cambios fundamentales?

  • Enfoque Basado en Riesgo:  Migración de un enfoque formalista a un Enfoque Basado en Riesgos
  • Clasificación de Clientes según su nivel de Riesgo
  • Aplicación de Debida Diligencia de acuerdo al nivel de riego establecido para cada cliente
  • Confección y Elaboración de la Autoevaluación de Riesgo
  • Incorporación de la Figura del Revisor Independiente


Apoyan  la realización de esta jornada 
   

 

DESTINATARIO | Programa dirigido a

Directores, Gerentes y Responsables de

⇒ Cumplimiento
⇒ Prevención de Lavado de Activos
⇒ Auditoría

AGENTES: Alyc, Agentes de Negociación, Agentes Fiduciarios, Fondos Comunes de Inversiones, Fideicomisos

OBJETIVOS

Panel de Expertos Sector Público

Gustavo Morell Segura | Subdirector de Análisis Estratégico | UIF
LinkedIn

 

Mariano Rentería | A/C Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero | CNV LinkedIn

 

Coordinador de Contenidos

Nicolás Franco | Socio. Servicios a la Industria Financiera y del Seguros | BDO LinkedIn

Los esperamos para analizar junto a los organismos de supervisión y regulación los nuevos requerimientos , comprender el alcance de la regulación  y prepararnos para su aplicación disipando dudas y errores de interpretación.

METODOLOGIA

·          Exposición de los principales conceptos teóricos y alcance de la resolución analizando los cambios que implican su aplicación

·           Explicación de las metodologías y herramientas de gestión a aplicar

·          Trabajo de los participantes 

·          Análisis  de las conclusiones

CUPO: El curso se realiza con un cupo mínimo . En caso de no cubrirse el mínimo establecido se abrirá una nueva fecha hasta completarse el  cupo.

 

Liderado por: Nicolás Franco | Socio | BDO
Fecha: 7 de Junio de 2018
Tags: Prevención de Lavado; Mercado de Capitales; Compliance Officer; Cumplimiento
Carga horaria: 8 hs.