17º ComplianceForum2018. Identificación de Mejoras del Sistema de Prevención de Lavado de Activos

17º ComplianceForum2018

Diálogo entre Sector Público y Privado

Radiografía y Prospectiva para Identificar Mejoras del Sistema de Prevención de Lavado de Activos   

 

Principales Temas en las Agendas de los Responsables de PLA/ FT

Durante el 2018 se sumaron las nuevas normativas de Prevención de Lavado en el Mercado Asegurador y de Capitales, así los tres principales sectores:  bancos, seguros y mercados de capitales han comenzado a dar cumplimiento a los nuevos requisitos.

 

  • Ejercicios de Autoevaluación
  • Revisiones Externas independientes
  • Matriz de Riesgo Entidad y Riesgo Cliente
  • Expectativas del Regulador en los cumplimientos de cada uno de los requisitos

Los mismos serán analizados  desde sus distintas aristas en esta nueva Jornada de Dialogo entre Sector Público y Privado donde profundizaremos con la visión de los organismos reguladores y las entidades reguladas el alcance e impacto de los cambios en la Gestión del Compliance.

Panel de expertos
Hasta el momento integran el panel de expertos

Estructura de Contenidos

Este año incorporamos en la agenda la Ley 27.401 sobre Responsabilidad Penal Empresaria y los lineamientos necesarios para la vinculación del Programa de Integridad y el Programa de Prevencion de Lavado de Activos. Le proponemos como es habitual, un programa donde podrá interactuar mano a mano con los reguladores de su actividad y evacuar dudas sobre los temas planteados en la selección temática:

PANEL 1

REGULACION: Expectativas de la UIF

PANEL 2

LOS NUEVOS REQUERIMIENTOS REGULATORIOS:
Autoevaluación, Revisiones Externas Independientes

PANEL 3

SUPERVISION UIF + los organismos primarios: BCRA · SSN · CNV

PANEL 4

LOS SUJETOS OBLIGADOS: Matriz de Riesgo, Monitoreo, Auditoria Interna, REI

PANEL 5

PROGRAMA DE PREVENCION DE LAVADO y EL PROGRAMA DE INTEGRIDAD

DESTINATARIO | Programa dirigido a

EMPRESAS
SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR

SECTORES REPRESENTADOS EN EL PROGRAMA
BANCOS,  SEGUROS,  BURSÁTILES, CASAS Y AGENCIAS DE CAMBIOS, TARJETAS DE CRÉDITOS, MUTUALES Y COOPERATIVAS

AREA FUNCIONAL
Director, Gerente o Responsable de:
·         Oficiales de Cumplimiento
·         Profesionales de Riesgo
·         Banqueros de Todos los Niveles
·         Corredores/Comisionistas de Bolsa
·         Reguladores y Funcionarios Gubernamentales
·         Agentes de la Ley
·         Abogados, Contadores y otros Profesionales Independientes
·         Auditores Internos y Externos
·         Oficiales de Negocios de Servicios Monetarios, Casas de Cambio, Centros Cambiarios
·         Ejecutivos de Empresas de Tarjetas de Crédito y Débito, Bienes Raíces, Casinos
·         Ejecutivos y Agentes de Compañías Aseguradoras

 

OBJETIVOS

Los  invitamos a sumar sus inquietudes respecto a los próximos pasos en el cumplimiento de los procesos de PLA /FT conociendo de primera mano cuales son las expectativas de los organismos  reguladores en cuanto a fechas, inspecciones y procedimientos y compartir junto a los responsables de PLA/FT de los distintos sectores financieros como han adaptado sus programas de Prevención.

METODOLOGIA

Forum le propone nuevamente un formato que le permitirá esclarecer sus dudas y consultas de manera directa:

A través de las consultas podrá interactuar con sus colegas para coordinar preguntas sobre los temas analizados durante la jornada.

El moderador  de cada mesa de análisis  recibirá las preguntas que agregará al temario desarrollado. Cada uno de los panelista contestará las preguntas derivadas de la práctica diaria y Ud. Trabajando en equipo junto a sus colegas, podrá reformular y agregar inquietudes para ser analizadas durante el bloque correspondiente.

Liderado por: Lic. Zenón Biagosch
Fecha: 22 de Noviembre de 2018
Tags: Prevención de Lavado de Activos; AML: PLA/FT; cumplimiento; Compliance Officer
Carga horaria: 8 hs.